ที่ จพอ. 01/4323
11 พฤศจิกายน 2547
เรื่อง แจ้งผลการผ่อนผันเงื่อนไขในการปรับสิทธิสำหรับใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะออกและเสนอขายต่อผู้ถือหุ้นเดิม
และบุคคลทั่วไป โดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
เรียน กรรมการและผู้จัดการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ตามที่ บริษัท จัดการและพัฒนาทรัพยากรน้ำภาคตะวันออก จำกัด (มหาชน) มีความประสงค์จะออกและ
เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมและบุคคลทั่วไป ("ใบสำคัญแสดงสิทธิชุดที่ 1")โดยไม่คิด
มูลค่า จำนวน 32,000,000 หน่วย และ 2,000,000 หน่วย ตามลำดับ โดยที่บริษัทฯ ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (สำนักงาน กลต.) เป็นการทั่วไป และแบบแสดงรายการข้อมูล
การเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวนสำหรับการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิชุดที่ 1 มีผลใช้บังคับแล้วเมื่อวันที่
8 พฤศจิกายน 2547 และ ตามที่บริษัทฯ มีความประสงค์จะออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ
ของบริษัทฯ ให้แก่ พนักงาน กรรมการ และที่ปรึกษาของคณะกรรมการบริษัทจำนวน 5,000,000 หน่วย อายุ 3 ปี
โดยไม่คิดมูลค่า โดยมีราคาการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญในราคา 10 บาทต่อหุ้น ("ใบสำคัญแสดงสิทธิ ESOP") โดยที่
บริษัทฯ ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน กลต. เมื่อวันที่ 26 กรกฎาคม 2547 และแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขาย
หลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวนสำหรับการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิสำหรับพนักงานดังกล่าวมีผลใช้บังคับแล้วเมื่อวันที่
10 สิงหาคม 2547 ที่ผ่านมา
บริษัทฯ ได้ขอผ่อนผันเงื่อนไขในการปรับสิทธิสำหรับใบสำคัญแสดงสิทธิชุดที่ 1 โดยจะมีข้อยกเว้นไม่ปรับ
สิทธิให้ใบสำคัญแสดงสิทธิชุดที่ 1 ในกรณีที่บริษัทฯเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิ ESOP ที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน
กลต. เมื่อวันที่ 26 กรกฎาคม 2547 ซึ่งใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวมีราคาใช้สิทธิต่ำกว่าราคาตลาด และ
เสนอขายภายหลังการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิชุดที่ 1 ซึ่งสำนักงาน กลต. ได้รับทราบและผ่อนผันตามที่
บริษัทฯ ขอเป็นหนังสือที่ กลต.จ. 1907/2547 ลงวันที่ 8 พฤศจิกายน 2547 โดยสำนักงาน กลต. ขอให้บริษัทฯ
ระบุเงื่อนไขดังที่ขอผ่อนผันให้ชัดเจนในหนังสือชี้ชวนสำหรับการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิชุดที่ 1 พร้อมแจ้งให้
ผู้ลงทุนทราบผ่านตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ด้วย
จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบ
ขอแสดงความนับถือ
อ่านแล้วไม่เข้าใจในความหมายครับ ช่วยบอกทีครับว่าหมายความว่า จะไม่ให้ใช้ warrant ในกรณีที่มี esopเหรอครับ งงงงน่ะครับ
วันชัย หล่อวัฒนตระกูล
กรรมการผู้อำนวยการใหญ่